不定项选择
张华担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识,其中正确的是()。
A.为和其他公司争夺客户,可许诺投资者较低的手续费标准,甚至低于行业自律标准,但绝不能低于经营成本
B.本单位管理人员发出违法违规的指令的,应当予以抵制,并按程序向股东会报告
C.客户有不合理的要求时,不能迎合,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
D.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向公司报告,并注意防范投资者的信用风险
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不定项选择
吴某为某期货公司客户,在该期货公司推荐下,吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久,吴某发现其账户发生亏损10万元,遂向法院提起诉讼,要求期货公司赔偿损失。按照法律规定,吴某不可能获得的赔偿数额是()。
A.10万元
B.9万元
C.8万元
D.6万元 -
不定项选择
甲是某期货公司客户。某日结算时,甲的保证金水平高于期货交易规定的保证金比例、低于期货公司收取的保证金比例,期货公司向甲发出追加保证金通知。次日,甲未追加保证金,期货公司未执行强行平仓。下列说法正确的有()。
A.如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任
B.期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓
C.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓
D.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易 -
不定项选择
某期货公司的期末报表显示,其净资本为6000万元。监管部门发现该公司报表存在以下问题:第一,公司使用部分闲置的自用资金用于申购新股,在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态,公司未对这部分资金进行风险调整(申购新股资金的风险调整比例为5%1;第二,公司资产负债表中的“期货风险准备金”为200万元,但公司在计算净资本时,未对该项目进行风险调整。在针对上述问题进行调整后,该公司的期末净资本实际为()。
A.5700万元
B.5900万元
C.6300万元
D.6100万元
