未知题型
财务顾问主办人应具备的条件包括（）。Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ.负有数额较大但承诺到期清偿的债务Ⅳ.具有证券从业资格
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
正确答案：B
财......
(↓↓↓ 点击下方‘点击查看答案’看完整答案 ↓↓↓)
点击查看答案
相关考题
-
未知题型
下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是（）。Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件Ⅲ.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券Ⅳ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 -
未知题型
证券公司代销基金产品，（）可被单处或者并处警告、三万元以下罚款。Ⅰ、证券公司与未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务的Ⅱ、未按规定与基金管理人签订书面销售协议Ⅲ、违反规定，擅自向公众介发、公布基金宣传推介材料Ⅳ、违反规定，允许未经聘任的人员销售基金或者未经中国证监会认可的人员宣传推介基金 -
未知题型
从事证券业务的专业人员包括（）。Ⅰ、证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员Ⅱ、基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员Ⅲ、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员Ⅳ、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员
