未知题型
下列证券经纪业务人员的行为中,符合要求的有()。Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ.风险监控人员不得承担客户资金托管业务
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
从事技......
(↓↓↓ 点击下方‘点击查看答案’看完整答案 ↓↓↓)
点击查看答案
相关考题
-
未知题型
道?琼斯股价平均数被视为最具权威性的股价指数,其原因在于()。Ⅰ.该指数历史悠久Ⅱ.采用的65种股票都是世界上第一流大公司的股票Ⅲ.指数由《纽约日报》及时而详尽报道Ⅳ.不断地以新生的更有代表性的股票取代那些已失去活力的股票,使其更具代表性,比较好地与在纽约证券交易所上市的2000多种股票变动同步 -
未知题型
证券公司同时有()情形的,国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。Ⅰ.违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险Ⅱ.不能清偿到期债务,并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力Ⅲ.需要动用证券投资者保护基金Ⅳ.证券公司出现亏损,不能清偿到期债务 -
未知题型
证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时,应Ⅰ、如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息Ⅱ、向客户充分提示证券投资的风险Ⅲ、清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况Ⅳ、从自身利益出发,鼓励客户从事证券投资活动
