证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形时，不得担任财务顾问的有Ⅰ、1年前存在违反诚信的不良记录Ⅱ、3年前存在违反诚信的不良记录Ⅲ、6个月前因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处贫Ⅳ、14个月前因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查