多项选择题
未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事的业务活动有()。
A.股票投资
B.非自用不动产投资
C.信托投资
D.为期货交易提供集中履约担保
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多项选择题
下列关于期货公司提供研究分析服务的表述,正确的有()。
A.研究分析报告应当制作成适当的书面或者电子文本形式,载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容
B.研究分析报告应当注明相关信息资料的来源、研究分析一件的局限性与使用者风险提示
C.研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责,保证信息来源合法合规,研究方法专业审慎,分析结论合理
D.制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权 -
多项选择题
以下不属于《期货从业人员管理办法》所称的“期货从业人员”的有()。
A.从事境内套期保值业务的某国有企业生产科科长张某
B.期货投资咨询机构的专职咨询师刘某
C.交割仓库的总经理李某
D.期货公司的司机王某 -
多项选择题
期货交易所有下列()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处罚款。
A.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
B.不按规定保存期货交易、结算、交割资料的
C.违反规定收取保证金的
D.未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户报告制度的