不定项选择
某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金,为其父亲进行股票交易,获利30万元,随后将挪用的300万元期货保证金返还,下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述,正确的是()。
A.任某挪用保证金的行为不构成犯罪,如挪用本单位资金则构成犯罪
B.鉴于任某将所挪用的保证金予以返还,任某不承担刑事责任
C.任某挪用保证金的行为属个人行为,独立承担刑事责任
D.任某挪用保证金的行为属职务行为,构成单位犯罪
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不定项选择
某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官,对张某的提名和聘任,下列说法中正确的是()。
A.拟任职的人员应当符合证监会规定的任职条件
B.公司如设有独立董事,应当经全体独立董事同意
C.应当根据章程的规定进行提名和聘任
D.应当由股东会做出决议 -
不定项选择
客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将提交有价证券作为保证金。可以作为期货保证金的有价证券是()。
A.可转换公司债券
B.企业债券
C.经期货交易所认定的标准仓单
D.可流通的国债 -
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刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为的准则是()。
A.不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
B.不得以他人名义参与期货交易
C.除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
