多项选择题
期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,()。
A.客户的交易损失自行承担
B.应当认定为无效
C.期货公司应赔偿由此给客户造成的经济损失
D.期货公司与客户均有过错,应根据过错大小,分别承担相应的赔偿责任
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多项选择题
期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理,并按照规定的保存年限和要求,妥善保存期货投资咨询业务的()。
A.交易咨询意见
B.风险管理意见、研究分析报告
C.期货交易软件或者终端设备说明
D.风险揭示书、合同 -
多项选择题
根据《期货公司资产管理业务试点办法》,期货公司开展资产管理业务,以下表述正确的有()。
A.防范利益冲突,禁止各种形式的利益输送
B.客户应当独立承担投资风险
C.期货交易所根据自身职责依法实施自律管理
D.遵循公平、公正、诚信、规范的原则 -
多项选择题
投资者申请开立交易编码从事股指期货交易,期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估,下列描述正确的有()。
A.投资者提供的银行存款证明,应当是加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件
B.投资者同时提供本人金融类资产、年收入材料作为财务情况证明的,期货公司应当在分别评分后,取其最高评分作为投资者财物状况评估得分
C.投资者金融类资产包括银行存款、股票、期货权益、债券、黄金、理财产品(计划)等资产
D.期货公司应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务情况进行评估,分值上限为50分