单项选择题
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司应当持续符合的风险监管指标标准不包括()。
A.净资本不得低于客户权益总额的6%
B.净资本与净资产的比例不得高于40%
C.负债与净资产的比例不得高于150%
D.流动资产与流动负债的比例不得低于100%
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单项选择题
期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度,有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存()年。
A.1
B.5
C.10
D.20 -
单项选择题
()发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。
A.董事长
B.总经理
C.财务负责人
D.首席风险官 -
单项选择题
处于风险预警期的期货公司,风险监管指标(),风险预警期结束。
A.与上月相比变动超过20%
B.达到规定标准的120%
C.达到规定标准的80%
D.优于预警标准且连续保持3个月
