多项选择题
各级监察部门主要履行以下()风险案件管排查工作职责。
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A.根据监管部门要求和上级行案件风险排查制度规定,制定员工异常行为排查制度和操作规程,以及排查计划和工作方案。
B.牵头组织实施全行员工异常行为排查,及时向案防牵头部门报送排查工作情况及信息,向辖内机构和相关部门进行风险提示。
C.监督、检查员工异常行为排查问题整改和责任追究情况,确保整改问责到位。
D.对案件风险排查中发现的内部案件和案件风险事件,按照规定进行查处。
E.建立员工异常行为管理台账,关注异常行为员工动态,跟踪相关问题的整改落实情况。
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相关考题
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单项选择题
各级机构应当将员工案防培训教育作为案防工作的主要内容,建立完善的员工合规风险培训体系,制定合规及案防培训计划和专项业务培训方案,建立配套的培训考核机制,并与员工岗位、待遇、职务晋升等挂钩。()
A、正确
B、错误 -
单项选择题
根据《中华人民共和国银行业监督管理法》,银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的,由银行业监督管理机构责令改正,逾期不改正的,处二十万元以上三十万元以下罚款。()
A、正确
B、错误 -
单项选择题
以下哪一条属于高级管理层必须履行的职责()
A.在全行倡导良好的合规文化
B.制定并适时修订本行的合规管理制度
C.制定制度管理规范,组织开展制度梳理评价
D.保持与监管机构的工作联系与沟通,配合做好监管检查工作
