单项选择题
期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务,应当自作出决定之日起()个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。
A.3
B.5
C.7
D.10
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单项选择题
在对投资者财务状况评分中,投资者同时提供本人的年收入证明文件和近1个月内的金融类资产证明文件,下列评分方法正确的是()。
A.以本人的年收入证明文件为准
B.以近1个月的金融类资产证明文件为准
C.应当分别评分,取其最高得分作为投资者财务状况评估得分
D.可以以任一文件为准评分作为投资者财务状况评估得分 -
单项选择题
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,()依据相关法律法规的规定,采取监管措施;情节严重的,根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
A.中国证监会及其派出机构
B.中期协
C.中金所
D.中期协及其派出机构
