单项选择题
对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、()万元以上()万元以下的罚款。
A.1;5 B.1;10 C.3;5 D.3;10
单项选择题 证券公司违反规定委托他人代为买卖证券,没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以()的罚款。
单项选择题 证券公司违反规定动用客户的交易结算资金,责令改正,给予警告;没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以()的罚款。
单项选择题 证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案,责令改正,给予警告,没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以()的罚款。