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证券市场法律制度与监督管理

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单项选择题

从事证券业务的专业人员包括()。
Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员
Ⅱ.基金管理公司从事基金销售的专业人员
Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员
Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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单项选择题 对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、()万元以上()万元以下的罚款。

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