判断题
为提高制裁风险名单筛查质效,交通银行根据日常监测情况将频繁被反洗钱特殊名单系统提示,人工在系统中将字段设置为黑名单。
错误
判断题 在录像分析过程中,应抽选基层营运主管对典型违规操作视频进行分析点评,指出视频中存在的错误点并明确正确操作要求。
判断题 对于日常检查中发现的制度规定或系统流程问题,应及时提交总分行营运管理部评估解决方案,从源头上完善规章制度及系统流程,形成业务设计、执行、监督、提升的闭环管理。
判断题 分行分管行长应定期听取分行营运部监控录像非现场检查结果汇报,每年至少参与一次监控录像检查评审分析工作。