未知题型
根据《证券法》,下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的后果说法正确的是Ⅰ、未作纠正或未经股东大会认可的,不樗公开发行新股Ⅱ、对直接责任人员处以警告并处以三万元以上三十万元以下的罚款Ⅲ、对指使该行为的控股股东处以警告并处以三十万元以上六十万元以下的罚款Ⅳ、对负责证券承销的证券公司处以警告,责令整改
A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正确答案:C根......
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未知题型 全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务,参与主体有()。Ⅰ.商业银行Ⅱ.保险公司Ⅲ.财务公司Ⅳ.证券投资基金
未知题型 国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下,依法开展()活动。Ⅰ.经营方式创新Ⅱ.业务或者产品创新Ⅲ.组织创新Ⅳ.激励约束机制创新
未知题型 投资主办人有()情形的,不予通过年检。Ⅰ.不符合一般证券业从业人员有关规定Ⅱ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年Ⅲ.被中国证券业协会采取纪律处分未满2年Ⅳ.3年内没有管理客户委托资产