判断题
证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》，情节轻微，且没有造成不良后果的，中国证券业协会可酌情免除纪律惩戒，但应责成从业人员所在机构予以批评教育。
【参考答案】
正确
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在人员配备上，基金管理公司应当将优秀人才大量配置于那些对基金公司业务或收入贡献大的基金。 -
多项选择题
证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的，中国证券业协会应（）
A.将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统
B.进行调查
C.视情节轻重采取纪律惩戒措施
D.对涉嫌违法违规的从业人员直接移交司法机关处理 -
多项选择题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（）交易记录。
A.毁损
B.隐匿
C.伪造
D.篡改
