相关考题
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多项选择题
证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的，中国证券业协会应（）
A.将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统
B.进行调查
C.视情节轻重采取纪律惩戒措施
D.对涉嫌违法违规的从业人员直接移交司法机关处理 -
多项选择题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（）交易记录。
A.毁损
B.隐匿
C.伪造
D.篡改 -
多项选择题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到（）时，应及时向所在机构报告。
A.相关方利益与客户的利益发生冲突
B.相关方利益与客户的利益可能发生冲突
C.自身利益与客户的利益发生冲突
D.自身利益与客户的利益可能发生冲突
