单项选择题
关于定向资产管理业务的内部控制,下列说法中不正确的是()。
A、证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告
B、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
C、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模
D、证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
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单项选择题
下列关于证券自营业务禁止行为的说法,错误的是()。
A、证券公司从事证券自营业务时,严禁以获取利益或者减少损失为目的
B、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
C、在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为
D、专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为 -
单项选择题
()根据中国证监会出具的批准决定到()开立集合资产管理计划的证券账户。
A、托管机构,证券登记结算机构
B、证券公司,代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点
C、托管机构,代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点
D、证券公司,证券登记结算机构 -
单项选择题
根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定,在上海证券交易所,申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰,且不得超过()。
A、1000股
B、9999.9万股
C、999999500股
D、500股
