单项选择题
关于开立证券账户,下列说法不正确的是()。
A、开立证券账户应坚持合法性基本原则
B、开立证券账户应坚持真实性原则
C、一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户
D、对于同一类别和用途的证券账户,任何自然人、法人都只能开立一个,证券公司也不得例外
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单项选择题
关于定向资产管理业务的内部控制,下列说法中不正确的是()。
A、证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告
B、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
C、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模
D、证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易 -
单项选择题
下列关于证券自营业务禁止行为的说法,错误的是()。
A、证券公司从事证券自营业务时,严禁以获取利益或者减少损失为目的
B、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
C、在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为
D、专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为 -
单项选择题
()根据中国证监会出具的批准决定到()开立集合资产管理计划的证券账户。
A、托管机构,证券登记结算机构
B、证券公司,代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点
C、托管机构,代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点
D、证券公司,证券登记结算机构
