多项选择题
上市公司出现下列哪些情况应暂停其股票上市交易?()
A.公司股本总额为2亿元,公开发行的股份为股本总额的20%
B.公司上年度亏损,但在会计报表上虚假记载为盈利
C.有重大违法行为
D.最近3年连续亏损
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多项选择题
根据《证券法》的规定,以下哪些人员属于内幕信息的知情人员:()
A.张某,持有发行人已发行债券的10%
B.王某,现任甲公司经理秘书,甲公司是发行股票公司的控股公司
C.李某,公司股东,持有公司股份的6%
D.赵某,公司打字员,一些重要的公司决策均由其打印并向有关部门报送 -
多项选择题
下列有关操纵市场行为的说法正确的是:()
A.张三持有甲上市公司20%的股权,张三从2013年10月到2013年12月期间,连续买进甲公司的股票,导致甲公司股票的价格大幅度上升,直至达到张三预期的价格。该行为属于操纵市场行为
B.东海市的李四与锡地市的王五,都在2013年9月18日到20日之间买进了乙上市公司的股票,且恰好二人购买股票的价格都是每股25元。因此,乙公司的股票交易量大增,股票价格创历史新高。该二人行为属于操纵市场行为
C.赵六被认定为操纵证券市场的行为给众多投资者造成了巨大损失,赵六应当依法承担赔偿责任
D.丙公司被认定为具有操纵证券市场行为,那么证券监督管理机构可责令依法处理其非法持有的证券、没收违法所得,并对丙公司和直接责任人宋江都处以罚款 -
单项选择题
甲乙为大学同学,某日下班途中,甲向乙抱怨说未买到大天公司的债券,乙遂将自己持有的大天公司的一张面值5000元的债券交给了甲,言明4900元成交。并将自己的债券报关单和身份证交给甲。事后,乙用自己的另一种身份证(除地址不同外其他均相同的身份证)向信托投资公司申请债券保管单故事,并领走该债券。2012年3月1日债券到期时,甲去信托投资公司领取债券,却发现已然被乙领走。下列相关说法正确的是:()
A.该交易行为因未在法定的场所交易而无效
B.该交易行为须经证券监督管理机构批准后生效
C.该交易属于国务院允许的其他交易方式
D.债券可以在证券交易所之外的证券公司进行交易
