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全部科目 > 司法考试 > 司法卷三 > 商法 > 证券法

多项选择题

下列有关证券公开发行的说法正确的是:()

    A.向特定对象发行证券累计超过200人的为公开发行
    B.发行人申请公开发行股票应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
    C.公司公开发行新股须最近3年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为
    D.公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱等变相公开方式

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    上市公司出现下列哪些情况应暂停其股票上市交易?()

    A.公司股本总额为2亿元,公开发行的股份为股本总额的20%
    B.公司上年度亏损,但在会计报表上虚假记载为盈利
    C.有重大违法行为
    D.最近3年连续亏损

  • 多项选择题
    根据《证券法》的规定,以下哪些人员属于内幕信息的知情人员:()

    A.张某,持有发行人已发行债券的10%
    B.王某,现任甲公司经理秘书,甲公司是发行股票公司的控股公司
    C.李某,公司股东,持有公司股份的6%
    D.赵某,公司打字员,一些重要的公司决策均由其打印并向有关部门报送

  • 多项选择题
    下列有关操纵市场行为的说法正确的是:()

    A.张三持有甲上市公司20%的股权,张三从2013年10月到2013年12月期间,连续买进甲公司的股票,导致甲公司股票的价格大幅度上升,直至达到张三预期的价格。该行为属于操纵市场行为
    B.东海市的李四与锡地市的王五,都在2013年9月18日到20日之间买进了乙上市公司的股票,且恰好二人购买股票的价格都是每股25元。因此,乙公司的股票交易量大增,股票价格创历史新高。该二人行为属于操纵市场行为
    C.赵六被认定为操纵证券市场的行为给众多投资者造成了巨大损失,赵六应当依法承担赔偿责任
    D.丙公司被认定为具有操纵证券市场行为,那么证券监督管理机构可责令依法处理其非法持有的证券、没收违法所得,并对丙公司和直接责任人宋江都处以罚款

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