多项选择题
监管部门实施现场调查时,调查组可以询问公司的工作人员,要求其说明情况,公司工作人员在接受询问时,应注意以下几方面的问题()
A.询问应当在公司的工作场所进行
B.询问时,调查组在场人员不得少于3人
C.对与调查无关的问题,公司工作人员有拒绝回答的权利
D.公司接受询问的工作人员应该将接受询问的情况向本级公司反洗钱牵头部门汇报。
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多项选择题
某市分公司在申请开办银行结算卡业务,以下不合符开办银行结算开业务的有()
A.其主账户选择的是已开通银企互联功能的全国性商业银行账户或地方性城市商业银行,账户性质为银行基本账户或专用账户,账户用途为支出账户
B.每个客户服务中心申请开办银行结算卡业务时须区分股份业务与代理集团业务分别各开一张卡,禁止一卡多户
C.地市级公司需根据各客户服务中心业务备用金额度,分别拟定或审定银行结算卡日累计可取现限额
D.每个客户服务中心可以开通多家银行的银行结算卡办理日常业务现金支取 -
多项选择题
下列有关业务备用金的使用说法正确的是()
A.客户服务中心和财务部门应合规使用业务备用金,严禁坐支现金,严禁白条抵库。
B.通过现金支票方式支取的,经办人员须事先填写《业务备用金提取申请单》,经客户服务中心经理签字审批后由一名柜面人员赴银行柜面办理业务备用金提取手续。
C.客户服务中心原则上最多可保留1000元零钞作为留存业务备用金过夜,其余的业务备用金须在当日营业终了前缴存至公司账户。
D.通过银行结算卡提取业务备用金的,经办人员须事先填写《业务备用金提取申请单》,经客户服务中心经理签字审批后,银行结算卡使用人持卡,协同密码管理人赴银行柜面办理现金提取手续。 -
多项选择题
为保证公司资金安全以及支付工具使用效率,对于非金融支付机构或其支付产品如出现以下几种情形的,公司财务管理部门在商相关业务部门后,应决定是否予以终止使用,包括但不限于()
A.一个月内全系统差错率笔数超5%以上或出现差错天数累计达5天;
B.全系统连续6个月月均交易笔数少于50笔;
C.全系统连续6个月月均交易金额少于0.5万元;
D.严重违反双方协议约定且没有及时消除
