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全部科目 > 财经类 > 证券从业 > 证券发行与承销 > 证券发行与承销综合练习

多项选择题

证券公司发行债券应当由董事会指定方案,股东会对以下事项作出专项决议的有()。

    A.发行规模、期限、利率
    B.担保
    C.募集资金的用途
    D.发行方式

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  • 多项选择题
    商标权的处置方式有()。

    A.改制设立的股份公司,其主要产品或经营业务重组进入股份公司的,其主要产品或经营业务使用的商标权须进入公司
    B.定向募集公司应按上述要求对商标权的处置方式予以规范
    C.拟上市公司应在获准发行前将与商标权处置相关的手续办理完毕
    D.对商标权以外的其他工业产权、非专利技术处置方式,应比照商标权的上述要求进行处理

  • 多项选择题
    发行人经辅导符合()要求,保荐人方可推荐其股票发行上市。

    A.符合证券公开发行上市的条件和有关规定,具备持续发展能力
    B.与发起人、大股东、实际控制人之间在业务、资产、人员、机构、财务等方面相互独立,不存在同业竞争、显失公允的关联交易以及影响发行人独立运作的其他行为
    C.公司治理、财务和会计制度等不存在可能妨碍持续规范运作的重大缺陷
    D.高管人员已掌握进入证券市场所必备的法律、行政法规和相关知识,知悉上市公司及其高管人员的法定义务和责任,具备足够的诚信水准和管理上市公司的能力及经验

  • 多项选择题
    对企业股份制改造与股份有限公司设立的法律审查包括()。

    A.发起人资格及发起协议的合法性
    B.企业重大变更的合法性和有效性
    C.企业申请进行股份制改造的可行性和合法性
    D.发起人投资行为的合法性

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