多项选择题
有下列（）情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐机构。
A.保荐代表人数量少于两名
B.公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
C.最近两年未担任主承销商
D.注册资本低于人民币2亿元
点击查看答案
相关考题
-
多项选择题
证券公司发行债券应当由董事会指定方案，股东会对以下事项作出专项决议的有（）。
A.发行规模、期限、利率
B.担保
C.募集资金的用途
D.发行方式 -
多项选择题
商标权的处置方式有（）。
A.改制设立的股份公司，其主要产品或经营业务重组进入股份公司的，其主要产品或经营业务使用的商标权须进入公司
B.定向募集公司应按上述要求对商标权的处置方式予以规范
C.拟上市公司应在获准发行前将与商标权处置相关的手续办理完毕
D.对商标权以外的其他工业产权、非专利技术处置方式，应比照商标权的上述要求进行处理 -
多项选择题
发行人经辅导符合（）要求，保荐人方可推荐其股票发行上市。
A.符合证券公开发行上市的条件和有关规定，具备持续发展能力
B.与发起人、大股东、实际控制人之间在业务、资产、人员、机构、财务等方面相互独立，不存在同业竞争、显失公允的关联交易以及影响发行人独立运作的其他行为
C.公司治理、财务和会计制度等不存在可能妨碍持续规范运作的重大缺陷
D.高管人员已掌握进入证券市场所必备的法律、行政法规和相关知识，知悉上市公司及其高管人员的法定义务和责任，具备足够的诚信水准和管理上市公司的能力及经验
