多项选择题
各一级分行内控合规部门是本机构合规性审查工作的牵头管理部门,推动本机构合规性审查机制的建立和运行,指导和监督辖内分支机构开展合规性审查工作,具体职责包括()。
A.负责对分行业务部门提交的合规性审查事项,实施独立、专业判断,提出审查意见,并反馈业务部门
B.组织推动本机构合规性审查的培训、管理与监督
C.负责对业务活动中涉及的合规风险、内部控制状况进行全面的识别、评估,并对发现的风险进行有效控制
D.对合规性审查事项相关资料的真实性、准确性、完整性负责
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多项选择题
总行内控合规部是全行合规性审查工作的牵头管理部门,推动全行合规性审查机制的建立和运行,具体职责包括()。
A.负责对总行业务部门提交的合规性审查事项,实施独立、专业判断,提出审查意见,并反馈业务部门
B.指导和监督一级分行履行合规性审查职责
C.组织推动合规性审查的培训、管理与监督
D.负责对业务活动中涉及的合规风险、内部控制状况进行全面的识别、评估,并对发现的风险进行有效控制 -
多项选择题
根据《中国建设银行合规性审查管理办法(2017年版)》,合规风险是指建设银行因未遵循法律、规则和准则可能遭受()的风险。
A.法律制裁
B.监管处罚
C.重大财务损失
D.声誉损失 -
多项选择题
合规性审查,是指内控合规部门、业务部门依据有关法律、规则、准则和建设银行基础性规章,对()等的制定、创新、修订、调整,实施事前合规风险识别、评估、控制,以及分析、判断、提升内部控制有效性的一系列工作。
A.规章制度
B.业务
C.产品
D.重大项目
