考题列表
- 单项选择题 各级行的（）是建设银行违规整改工作的归口管理部门。
- 多项选择题 根据《中国建设银行违规整改管理办法》，应建立整改责任制，逐级...
- 多项选择题 有整改事项的业务管理部门，为整改责任部门，主要职责有（）。
- 多项选择题 各级行的内控合规部门是建设银行违规整改工作的归口管理部门。主...
- 单项选择题 根据《中国建设银行违规整改管理办法》，明确责任，指的是整改工...
- 多项选择题 违规整改的基本原则，指的是（）。
- 多项选择题 合规部门的违规整改，是指为纠正（）所发现的违规问题而实施的管...
- 多项选择题 合规检查程序包括（）。
- 单项选择题 对在规定时限内未对合规检查的问题整改的，应进行（）。
- 多项选择题 对于合规检查所发现的问题，对被检查机构应提出如下要求（）。
- 单项选择题 各级行应注重合规检查人员队伍建设，建立不同业务领域的（）。
- 多项选择题 对于（）的合规检查人员，应给予表彰奖励。
- 单项选择题 合规检查报告所反映的情况和问题，以及检查的组织和配合情况应作...
- 单项选择题 根据合规检查所发现问题的严重程度和具体事例，可以对某一典型案...
- 多项选择题 合规检查报告应以问题为导向，提出改进建议。主要包括（）。
- 多项选择题 合规检查形成的检查记录包括（）。
- 多项选择题 合规检查前准备工作包括（）。
- 单项选择题 对于合规检查工作，各级行合规部门应加强与审计部门的联系，（）...
- 多项选择题 各级机构和部门应积极配合合规检查，按规定提供档案资料，保证提...
- 单项选择题 合规检查应事先制定检查计划，各级行应于每年第四季度制定下一年...
- 单项选择题 合规检查的（）原则，是指各检查依据有差异时，应以较严的规定为准。
- 单项选择题 合规检查的问题导向原则，是指合规检查重在揭示和发现（）问题。
- 多项选择题 对于合规检查所发现的问题，应统一交整改部门汇总，督促整改。需...
- 单项选择题 各级行的（）部门是合规检查的组织实施部门，负责落实上级行的合...
- 多项选择题 "合规检查期间，检查人员应遵守以下纪律（）。"
- 单项选择题 合规检查可采取（）的检查方式。
- 单项选择题 飞行检查是指根据（）对特定机构进行的事先不告知的检查。
- 单项选择题 突击检查是指根据（）重大工作部署或针对重大突发事件开展的检查。
- 多项选择题 根据检查内容，合规检查分为（）。
- 多项选择题 合规检查的问题分级，按照违规行为的严重性划分为（）等风险级别。
- 多项选择题 合规检查应以（）为依据。
- 多项选择题 合规检查应遵循以下（）基本原则。
- 多项选择题 合规检查是指（）。
- 多项选择题 差别化的合规性审查程序是指新业务、新产品、重大项目及相关制度...
- 多项选择题 "根据《中国建设银行合规性审查管理办法（2017年版）》，下...
- 多项选择题 根据《中国建设银行合规性审查管理办法（2017年版）》，总行...
- 多项选择题 "根据《中国建设银行合规性审查管理办法（2017年版）》，合...
- 多项选择题 合规性审查，是指内控合规部门、业务部门依据有关（），对规章制...
- 多项选择题 对于未按规定执行合规性审查程序的新业务、新产品、重大项目，（...
- 单项选择题 根据《中国建设银行合规性审查管理办法（2017年版）》，对违...
