多项选择题
营业部在办理机构账户身份信息变更业务时,应当重新识别客户身份。重新识别机构客户身份应审查、核对文件有()。
A.有效身份证明文件和资料
B.法定代表人(执行事务合伙人)证明书
C.法定代表人的有效授权委托书
D.委托人和代理人的有效身份证明文件
点击查看答案&解析
相关考题
-
多项选择题
营业部在进行机构客户身份识别时,应审查、核对的文件有()。
A.有效身份证明文件和资料
B.法定代表人(执行事务合伙人)证明书、有效授权委托书
C.委托人和代理人的有效身份证明文件
D.账户名称 -
多项选择题
证券公司营业部为客户办理下列()账户业务时,应严格坚持账户实名制度,严格审核客户身份信息,进行客户身份识别。
A.资金账户的开立、注销
B.代理开放式基金账户的开立、注销
C.开通非柜面交易委托方式
D.指定商业银行签约、变更,修改银行账户资料 -
多项选择题
证券经纪商坚持客户适当性管理原则要做到()。
A.认真了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
B.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况应相适应
C.对不符合法律规定的客户,不接受其委托
D.按规定与客户签订载人中国证券业协会统一制定的必备条款的《证券交易委托代理协议》,并严格遵守协议约定
