多项选择题
证券经纪业务合规风险的防范措施有（）。
A.建立经纪业务检查稽核制度
B.建立健全各项规章制度
C.对客户交易结算资金实行第三方存管
D.强化岗位制约和监督
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多项选择题
证券经纪业务中的技术风险主要来自（）。
A.内部
B.外部
C.硬件设备
D.软件 -
多项选择题
证券经纪业务风险主要包括（）。
A.合规风险
B.管理风险
C.政策风险
D.技术风险 -
多项选择题
中国证券业协会颁布的《证券经纪人执业规范（试行）》规定的禁止性行为有（）。
A.以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议
B.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
C.在执业过程中索取或收受客户款项和财物
D.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
