相关考题
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多项选择题
证券经纪业务风险主要包括（）。
A.合规风险
B.管理风险
C.政策风险
D.技术风险 -
多项选择题
中国证券业协会颁布的《证券经纪人执业规范（试行）》规定的禁止性行为有（）。
A.以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议
B.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
C.在执业过程中索取或收受客户款项和财物
D.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息 -
多项选择题
按照《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为（）。
A.替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
B.与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
C.提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖
D.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
