多项选择题
证券公司为证券经纪人向中国证券业协会进行执业注册登记的,执业注册登记事项包括证券经纪人的()等。
A.代理期间
B.身份证号码
C.执业地域范围
D.投诉电话
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多项选择题
证券经纪人的执业地域范围,应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的()区域相适应。
A.经营业绩
B.客户管理水平
C.评级水平
D.客户服务的合理区域 -
多项选择题
证券公司与证券经纪人委托合同应当载明()事项。
A.证券经纪人的代理权限
B.证券经纪人的执业地域范围
C.证券经纪人的基本-行为规范
D.证券经纪人的报酬计算与支付方式 -
多项选择题
证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度,采取有效措施,对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理,保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质,防止证券经纪人在执业过程中从事()。
A.违法违规
B.玩忽职守
C.超越代理权限
D.损害客户合法权益
