单项选择题
小吴为丁期货公司职员,2011年8月1日,因从事期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理,一个月后,丁期货公司就此向期货业协会进行了报告。则该案例中,丁期货公司的做法()。
A.违法,证监会应根据《期货交易管理条例》第70条的规定处理
B.正确,但还应该就此事在本公司网站上进行公告
C.正确,但还应该将此事在期货业协会备案
D.正确,符合《期货从业人员管理办法》相关规定
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多项选择题
下列行为中,可能构成操纵证券交易价格罪的是()。
A.张某与李某合谋,以优势资金操纵某一证券、期货交易价格
B.姚某与他人恶意串通,以事先约定好的时间、价格和方式相互进行证券交易,严重影响了亿安科技的证券交易量
C.田某以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖,严重影响了亿安科技证券的证券价格
D.李某以持股优势连续买卖某一证券,使该证券价格大起大落 -
多项选择题
A证券公司在从事介绍业务过程中,违反了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则,对此,中国证监会及其派出机构可以采取下列哪些监管措施?()
A.责令限期整改
B.监管谈话
C.出具警示函
D.予以训诫,并处以1万元罚款 -
多项选择题
根据《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》的规定,A证券公司不得有下列哪些行为?()
A.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B.代客户接收、保管或者修改交易密码
C.为客户从事期货交易提供融资或者担保
D.向客户充分揭示期货交易风险
