多项选择题
下列行为中,可能构成操纵证券交易价格罪的是()。
A.张某与李某合谋,以优势资金操纵某一证券、期货交易价格
B.姚某与他人恶意串通,以事先约定好的时间、价格和方式相互进行证券交易,严重影响了亿安科技的证券交易量
C.田某以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖,严重影响了亿安科技证券的证券价格
D.李某以持股优势连续买卖某一证券,使该证券价格大起大落
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多项选择题
A证券公司在从事介绍业务过程中,违反了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则,对此,中国证监会及其派出机构可以采取下列哪些监管措施?()
A.责令限期整改
B.监管谈话
C.出具警示函
D.予以训诫,并处以1万元罚款 -
多项选择题
根据《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》的规定,A证券公司不得有下列哪些行为?()
A.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B.代客户接收、保管或者修改交易密码
C.为客户从事期货交易提供融资或者担保
D.向客户充分揭示期货交易风险 -
多项选择题
假设A证券公司受甲期货公司委托从事介绍业务,则A证券公司应提供下列哪些服务?()
A.代期货公司、客户收付期货保证金
B.协助办理开户手续
C.提供期货行情信息、交易设施
D.代理客户进行期货交易、结算或者交割
