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多项选择题

上市公司增发股票发行阶段,投资银行业务部资本*市场管理人员向投资者发送()。

    A.投资价值研究报告
    B.信息披露文件
    C.增发招股说明书
    D.认购邀请书
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  • 多项选择题
    通常基金销售收入包括()。

    A.认购手续费收入
    B.申购手续费收入
    C.赎回手续费收入
    D.客户维护费收入
    E.出租交易单元的收入

  • 多项选择题
    软件使用安全要求()。

    A.禁止在公司计算机上使用未经审核批准的软件(公司总部由信息技术中心审批,各分支机构由电脑部经理审批),严禁安装各类游戏软件
    B.禁止在生产系统终端使用未经信息技术中心审核批准的或与业务无关的软件
    C.经远程通信传送的程序或数据及外来的文件,必须经过查毒检测确认无病毒后方可使用

  • 多项选择题
    客户洗钱风险等级主要分为高、中、低三个风险等级,其中高风险客户包括()。

    A.客户为外国政要、其家庭成员、其他与之关系密切的人员
    B.客户信息与接收到相关部门通报的涉嫌违法违规案件人员名单;涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪行为协查名单特征相符的
    C.客户(机构户注册地或自然人客户国籍)来自接收到相关部门通报的被称为“避税天堂”的国家或地区、离岸金融中心
    D.客户(机构户注册地或自然人客户国籍)来自接收到相关部门通报的缺乏反洗钱法律和反洗钱监管的国家和地区
    E.客户(机构户注册地或自然人客户国籍)来自接收到相关部门通报的贩毒、腐败或其他严重犯罪活动猖獗的国家或地区

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