单项选择题
中国证券投资基金业协会依照《证券投资基金法》、本办法、中国证监会其他有关规定和基金业协会自律规则,对私募基金业开展()。
Ⅰ.行业自律
Ⅱ.协调行业关系
Ⅲ.提供行业服务
Ⅳ.促进行业发展
Ⅴ.监督审核
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
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单项选择题
有限责任公司的股东以其认缴的()为限对公司承担责任;股份有限公司的股东以其认购的()为限对公司承担责任。
A、出资额、出资额
B、股份、股份
C、股份、出资额
D、出资额、股份 -
单项选择题
基金管理人内部控制要素的内部环境为()
A、对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查,评价内部控制的有效性,发现内部控制缺陷或因业务变化导致内控需求有变化的,应当及时加以改进、更新。
B、包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等,内部环境是实施内部控制的基础。
C、根据风险评估结果,采用相应的控制措施,将风险控制在可承受范围之内。
D、及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险,合理确定风险应对策略 -
单项选择题
基金管理内部控制中()通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效执行。
A、执行有效原则
B、相互制约原则
C、独立性原则
D、全面性原则
