单项选择题
基金募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息。问卷调查中关于投资经验,包括()等。
Ⅰ.金额法律法规、投资市场和产品情况
Ⅱ.对私募基金风险的了解程度
Ⅲ.参加专业培训情况
A、Ⅰ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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单项选择题
中国证券投资基金业协会依照《证券投资基金法》、本办法、中国证监会其他有关规定和基金业协会自律规则,对私募基金业开展()。 Ⅰ.行业自律 Ⅱ.协调行业关系 Ⅲ.提供行业服务 Ⅳ.促进行业发展 Ⅴ.监督审核
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ -
单项选择题
有限责任公司的股东以其认缴的()为限对公司承担责任;股份有限公司的股东以其认购的()为限对公司承担责任。
A、出资额、出资额
B、股份、股份
C、股份、出资额
D、出资额、股份 -
单项选择题
基金管理人内部控制要素的内部环境为()
A、对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查,评价内部控制的有效性,发现内部控制缺陷或因业务变化导致内控需求有变化的,应当及时加以改进、更新。
B、包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等,内部环境是实施内部控制的基础。
C、根据风险评估结果,采用相应的控制措施,将风险控制在可承受范围之内。
D、及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险,合理确定风险应对策略
