相关考题
-
单项选择题
对于筛查发现的预警交易，经办机构要严格执行预警审查流程，全面收集并审查交易相关信息，确认涉及制裁的交易要在终止业务的（）个工作日内逐级报送至总行全球反洗钱中心。
A.3
B.5
C.7
D.10 -
单项选择题
同一客户一年内被退汇（）次及以上且在开展加强型尽职调查后认为合规原因退汇的，要对客户跨境业务逐笔开展加强型尽职调查。
A.2
B.3
C.4
D.5 -
单项选择题
跨境业务较多的二级分行要设置制裁合规专业岗位，至少有（）名专职人员，需熟悉制裁合规筛查处理流程和预警审查，能够对筛查产生的预警进行初步的分析。
A.1
B.2
C.3
D.4
