单项选择题
证券业从业人员不得从事()。
I.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
II.利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场
III.从事与其履行职责有利益冲突的业务
IV.买卖法律明文禁止买卖的证券
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、II
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单项选择题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员不得违规向客户作出()的承诺。 I.投资不受损失 II.诚实守信 III.保证最低收益 IV.勤勉尽责
A.I、II、III、IV
B.I、III
C.II、III、IV
D.I、II、III -
单项选择题
个人申请注册登记为财务顾问主办人的,要求最近()个月无违反诚信的不良记录。
A.12
B.24
C.36
D.60 -
单项选择题
务顾问主办人应具备条件包括()。 Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 Ⅲ.负有数额巨大到期未清偿的债务 Ⅳ.具有证券从业资格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
