单项选择题
下列属于证券从业人员不得从事的活动的有()。
I.从事内幕交易
II.买卖法律明文禁止买卖的证券
III.接受礼物、回扣、报酬
IV.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
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单项选择题
证券业从业人员不得从事()。 I.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 II.利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场 III.从事与其履行职责有利益冲突的业务 IV.买卖法律明文禁止买卖的证券
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、II -
单项选择题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员不得违规向客户作出()的承诺。 I.投资不受损失 II.诚实守信 III.保证最低收益 IV.勤勉尽责
A.I、II、III、IV
B.I、III
C.II、III、IV
D.I、II、III -
单项选择题
个人申请注册登记为财务顾问主办人的,要求最近()个月无违反诚信的不良记录。
A.12
B.24
C.36
D.60
