多项选择题
对于临时客户,各机构应根据中国人民银行《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第七条规定,分别不同情形开展客户身份识别:()
A.如临时客户交易金额单笔大于等于1万元或者外币等值1000美元的,应当按照人行客户身份识别监管要求,识别客户身份,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人,核对客户的有效身份证件或其他身份证件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证件的复印件或影印件。
B.如临时客户交易金额单笔小于1万元或者外币等值1000美元的,可开展简化的身份识别工作。
C.如客户质疑为何需要更多客户信息,各机构应注意安抚客户,耐心解释。
D.无需对客户进行提示。
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多项选择题
对于代理行()的交易,各机构要及时告知客户,不得通过修改、掩饰、删除敏感信息、改变汇款路径等方式继续为客户该笔交易违规提供汇款服务。
A.取消(CANCEL)
B.拒绝(REJECT)
C.冻结(BLOCK)
D.退回(RETURN) -
多项选择题
办理汇出汇款时,营业网点应准确填写()。还应根据汇款人提供的申报信息,准确填写()等栏位,并审核是否符合中国银行制裁合规要求。
A.收款人开户银行SWIFT代码(57A)
B.收款人常驻国家(地区)
C.付款人开户银行SWIFT代码
D.付款人常驻国家(地区) -
多项选择题
对下列哪些客户等级任一,触发警示,需要尽职调查。()
A.D
B.E
C.1
D.2
