多项选择题
证券基金经营机构合规负责人应当将（）存档备查，并对履行职责的情况作出记录。
A.公司年报
B.出具的合规审查意见
C.提供的合规咨询意见
D.签署的公司文件
点击查看答案&解析
相关考题
-
多项选择题
证券基金经营机构合规管理的基本制度应当明确（）。
A.违法违规行为
B.合规管理的目标
C.基本原则
D.机构设置及其职责 -
多项选择题
证券基金经营机构合规负责人对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行（）。
A.审查
B.判断
C.监督
D.检查 -
多项选择题
证券基金经营机构监事会应履行的合规管理职责有（）。
A.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督
B.对公司中层领导岗位人员履行合规管理职责的情况进行监督
C.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
D.公司章程规定的其他合规管理职责
