相关考题
-
多项选择题
证券基金经营机构合规负责人对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行（）。
A.审查
B.判断
C.监督
D.检查 -
多项选择题
证券基金经营机构监事会应履行的合规管理职责有（）。
A.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督
B.对公司中层领导岗位人员履行合规管理职责的情况进行监督
C.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
D.公司章程规定的其他合规管理职责 -
多项选择题
证券基金经营机构董事会应履行的合规管理职责有（）。
A.审议批准合规管理的基本制度
B.审议批准年度合规报告
C.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
D.决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇
