相关考题
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多项选择题
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定,遵循()原则。
A.独立
B.客观
C.公平
D.审慎 -
多项选择题
下列属于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的要求是()。
A.应当设立专门研究部门或者子公司,建立健全业务管理制度
B.对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理
C.应当建立证券研究报告发布审阅机制
D.应当公平对待证券研究报告的发布对象 -
多项选择题
美国证监会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》,规范投资分析师参与投资银行项目行为,主要措施包括()。
A.禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬
B.非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
C.禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告
D.券商不得基于具体投资银行项目,向投资分析师支付薪酬
