多项选择题
对于合规检查所发现的问题,应统一交整改部门汇总,督促整改。需要相关部门整改的,应以便函形式通知有关部门,必要时,应发出合规风险提示。对被检查机构应提出如下要求()。
A.被检查机构应根据检查报告的要求制定整改计划,按规定报告整改进度及完成情况
B.对检查发现的问题应建立台账制度和整改跟踪制度,对每一个问题进行跟踪和整改确认
C.对在规定时限内未整改的,应进行问责
D.对每一项检查发现的问题都要进行通报
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单项选择题
各级行的()部门是合规检查的组织实施部门,负责落实上级行的合规检查任务,组织推动建设银行的合规检查工作
A.合规
B.风险
C.业务
D.纪检 -
多项选择题
"合规检查期间,检查人员应遵守以下纪律()。"
A.坚守职业操守,维护建行利益
B.应对所有检查资料及访谈事项履行保密义务
C.住宿、出行和饮食应遵守总行有关规定
D.不得接受被检查对象的贵重礼品和馈赠
E.不得以检查内容谋取个人私利 -
单项选择题
合规检查可采取()的检查方式。
A.现场和非现场
B.现场
C.非现场
D.下查上
