多项选择题
合规性审查，是指内控合规部门、业务部门依据有关（），对规章制度、业务、产品、重大项目等的制定、创新、修订、调整，实施事前合规风险识别、评估、控制，以及分析、判断、提升内部控制有效性的一系列工作。
A.法律
B.规则
C.准则
D.建设银行基础性规章
点击查看答案&解析
相关考题
-
多项选择题
对于未按规定执行合规性审查程序的新业务、新产品、重大项目，（）的，根据行内有关规定严肃追究相关机构与人员责任。
A.被监管检查发现存在严重违规问题
B.遭受监管处罚
C.被审计发现存在严重违规问题
D.自查中发现问题，且未造成严重后果的 -
单项选择题
根据《中国建设银行合规性审查管理办法（2017年版）》，对违反本办法规定的机构与人员，内控合规部门应当（），纳入一级分行、总行业务部门合规主体责任工作评价。
A.定期通报
B.不定期通报
C.给予处分
D.合规约谈 -
单项选择题
根据《中国建设银行合规性审查管理办法（2017年版）》，总行、一级分行业务部门承担本*部门规章制度、业务、产品、重大项目等合规性审查的（）责任。业务部门负责对规章制度、业务、产品、重大项目等的制定、创新、修订、调整中涉及的合规风险、内部控制状况进行全面的识别、评估，并对发现的风险进行有效控制。
A.督促责任
B.主体责任
C.整改责任
D.复审责任
