多项选择题
下列有关市场营销的风险控制说法正确的是()。
- A、须与客户签订电子银行服务协议或合同,明确双方的权利和义务
B、应通过各种方式充分提示交易过程中客户可能面临的风险,说明客户自身应采取的风险防范措施
C、在与第三方合作时,须对其综合情况进行风险调查分析,严防因第三方出现风险问题影响农业银行声誉
D、确定与第三方的合作关系后,可以将我行的涉密数据提供给合作第三方使用,无需签订保密条款
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多项选择题
造成电子银行业务操作风险的主要原因可能是()。
A、客户、银行员工操作不当或失误
B、不完善或有问题的内部程序及系统或外部事件
C、负面公众舆论
D、客户恶意违约 -
多项选择题
自律监管时非现场监测的主要方式有()。
A、人工调查咨询
B、利用交易监测系统远程监测、查询
C、业务凭证和资料和抽查
D、业务申请材料和书面审查 -
多项选择题
检查全过程结束后,要建立检查档案,内容包括检查工作底稿(记录表)、自律监管检查登记簿、监管报告、()及其它有关资料。
A、检查工作方案
B、整改通知书
C、整改报告
D、检查工作日志
