营业部在基金投资人（）时，要求基金投资人通过填写问卷的方式进行风险承受能力调查。

A.为营业部机构大户撰写专题投资报告、举办专场咨询报告会、讲座和分析会
B.参与投资银行业务、固定收益业务、并购重组业务的项目，撰写行业研究报告、投资价值研究报告和二级市场定价分析报告
C.为证券投资业务提供策略报告、行业报告和公司报告
D.为资产管理业务提供集合理财计划产品的开发设计
E.为证券投资业务和资产管理业务的证券池提供被选证券
F.业务部门的其他业务需求

A.营业部总经理
B.经纪业务总部总经理
C.财务会计部总经理
D.清算中心总经理

A.合规与风险管理部在风险识别、评估、监测、咨询等日常工作中多次发现存在合规风险隐患或行为时、公司风险监控系统显示业务数据发生较大变化或同类型业务频繁预警时
B.监管热点发生新的变化时、公司开展新业务时
C.监管机构或自律组织移交重大客户投诉事件时、员工举报时
D.内、外部审计检查中发现存在合规风险事件时、公司或其他公司发生典型合规案件时、对营销员工或经纪人管理不善，导致出现代客理财等重大违规事项时