多项选择题
反洗钱内控制度的核心一般包括（）
A.客户身份识别、报告大额和可疑交易、保存客户身份资料和交易记录的内部操作规程
B.反洗钱工作保密制度
C.员工反洗钱定期培训计划
D.确保反洗钱工作制度有效执行的内部审计和稽核制度
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多项选择题
反洗钱监控名单包括（）
A.我国有权部门发布的要求实施反洗钱、反恐怖融资监控的名单
B.其他国家（地区）发布的且得到我国承认反洗钱或反恐融资监控名单
C.联合国等国际组织发布的且得到我国承认的反洗钱或反恐融资监控名单
D.人民银行官方网站反洗钱专栏“风险提示与金融制裁”项下所涉名单 -
多项选择题
对属于监控名单范围的客户，或有合理理由怀疑其属于监控名单范围的客户，应立即采取限制交易措施。限制交易措施包括但不限于（）
A.停止该客户号下账户的开立、变更、撤销和使用
B.停止该客户号下账户金融交易
C.拒绝转移、转换该客户号下账户金融资产
D.立即向上级行反洗钱工作小组报告 -
多项选择题
对符合标准的异常交易及反洗钱监测报告系统筛选出的可疑交易预警，营业机构以下做法正确的有（）
A.应当按照规定审查交易背景、交易目的，交易性质。
B.如果有合理理由排除疑点，则不能将所发现的异常交易作为可疑交易报告的内容。
C.如果没有合理理由怀疑该交易或客户涉及违法犯罪活动，则不能将所发现的异常交易作为可疑交易报告的内容。
D.如果没有合理理由排除疑点，则可将其作为可疑交易报告的内容。
