多项选择题
证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有（）。
A.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项作出说明
B.进入证券公司营业场所检查
C.查询、复制相关的文件、资料
D.检查证券公司计算机信息管理系统复制有关资料
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多项选择题
证券经纪业务禁止行为包括（）。
A.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B.根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报
C.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 -
多项选择题
证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励应将（）作为考核的重要内容。
A.客户交易量
B.被考核人员行为的合规性
C.服务的适当性
D.客户投诉的情况 -
多项选择题
关于证券经纪业务人员的下列说法正确的有（）。
A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制
