相关考题
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判断题
反洗钱内部控制可脱离金融机构的基本框架单独发挥作用。 -
多项选择题
以下说法正确的是？
A．内部监督与审计的范围应当覆盖反洗钱工作的各个方面，并根据本单位的业务规模，特定产品和服务的风险暴露状况确定监督和审计的频率与级别
B．内部监督与审计部门应当重点对客户尽职调查和可疑交易报告的流程、效率和质量进行测试，定期检验上述工作的规范化和准确性
C．金融机构反洗钱牵头部门应承担对反洗钱内部控制的健全性、合理性、有效性实施独立评估的职责
D．反洗钱保密制度应当明确保密工作的组织管理，文件和资料的保管，泄密事件的处理以及保密责任制等相关要求 -
多项选择题
反洗钱内部审计包括哪些环节？
A．检查发现问题
B．通报问题
C．跟踪整改
D．责任认定
