单项选择题
全面排查包括业务事项排查和员工异常行为排查，以下哪（）项不是业务事项排查主要侧重点。
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A.当前社会和监管高度关注的热点业务领域
B.本行高管层关注的重点业务领域
C.受经济环境和外部因素变化可能引发重大风险或案件风险频发的高风险业务领域等
D.表内外融资业务、不良贷款合规管理、理财业务的风险控制等被诉案件
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多项选择题
根据《金融许可证管理办法》第十六条规定，对以下哪些行为，给予警告逾期不改正的，可以处以3万元以下罚款情节严重的，可以取消其直接负责的高级管理人员的任职资格。
A.损坏金融许可证
B.擅自停业或者缩短营业时间
C.遗失金融许可证且不向银监会报告
D.未在营业场所公示金融许可证 -
单项选择题
现金大额交易后的（）个工作日内，合规经理应组织通过新一代反洗钱监控系统，手工新增大额交易报告。
A.1
B.3
C.5
D.7 -
多项选择题
当出现下列情形时，各境外机构应进行专项合规报告（）
A.属地监管部门对本机构或高管人员进行处罚时
B.属地监管部门对本机构出具发展限制性监管意见时
C.当地同业出现重大合规风险事件时
D.本机构需向总行报送涉及集团合规情况材料时
