不定项选择
小王在某期货公司开户进行期货交易。在交易一段时间后,小王发现该公司早己被依法撤销期货经纪业务资格,遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效,要求返还其投资的资金,法院经调查后确认,该期货公司已按小王的指令入市交易。下列说法错误的是()。
A.期货经纪合用无效,小王需要承担结果,但公司应返还小王佣金
B.期货经纪合用有效,小王需要承担结果,但公司无须返还资金
C.期货经纪合用有效,小王需要承担结果,但公司应返还小王佣金
D.期货经纪合用无效,小王不需要承担结果,但公司应返还小王全部投资
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不定项选择
某期货公司的期末财务报表显示,流动资产为6000万元,流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》,该期货公司流动资产与流动负债的比例()。
A.不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
B.不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当责令该期货公司限期整改
C.符合风险监管指标规定标准要求,并高于风险监管指标的预警标准
D.符合风险监管指标规定标准要求,但低于风险监管指标的预警标准 -
不定项选择
某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时,期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务,造成巨额亏损。期货公司的上述行为中,违反《期货交易管理条例》规定的是()。
A.从事期货自营业务
B.未能有效控制投资风险
C.为股东提供融资
D.挪用客户保证金 -
不定项选择
张某、王某、赵某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为,中国期货业协会对张某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对赵某采取了取消从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施,则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括()。
A.王某
B.赵某
C.张某
D.李某
